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青島市恒順眾昇集團股份有限公司 關于收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告

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證券代碼:300208                                               證券簡稱:恒順眾昇                                                 公告編號:2017-035

 

青島市恒順眾昇集團股份有限公司

關于收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導陳述或者重大遺漏。

 

青島市恒順眾昇集團股份有限公司(以下簡稱“公司”或 “恒順眾昇”)于 2015 年 8 月 3 日收到中國證監會調查通知書(編號:深專調查通字 2015689號)。具體情況詳見公司在創業板指定信息披露網站巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)披露的相關內容(公告編號:2015-111)。在取得中國證監會對上述立案調查事項的結論性意見之前,公司按照《深圳證券交易所股票上市規則(2014 年修訂)》的相關規定,每月發布一次《關于公司股票存在被暫停上市風險的提示性公告》。

2017 年 10 月 13 日,公司收到中國證券監督管理委員會《行政處罰及市場禁入事先告知書》(處罰字[2017]101 號),現將主要內容公告如下:

青島市恒順眾昇集團股份有限公司涉嫌信息披露違法一案,已由我會調查完畢,我會依法擬對你們作出行政處罰及市場禁入措施?,F將我會擬對你們作出行政處罰及市場禁入措施所根據的違法事實、理由、依據及你們享有的相關權利予以告知。

經查明,恒順眾昇涉嫌違法的事實如下:

一、2014 年 12 月 17 日至 2015 年 4 月 21 日,恒順眾昇股東新余清源環保投資管理有限公司(以下簡稱新余清源)、賈全臣、賈曉鈺、戴一鳴發生所持5%以上股份被質押及解除質押交易,恒順眾昇未及時披露,直到我會調查詢問,才于 2015 年 6 月 8 日進行了披露。

二、恒順眾昇于 2013 年 4 月 25 日發布《關于對外投資印尼工業園項目的公告》,于 2014 年 2 月 18 日發布《關于印尼蘇拉威西鎳鐵工業園項目一期建設啟動的公告》 《印尼蘇拉威西鎳鐵工業園項目一期可行性研究報告》,稱工業園最終選址基本確定。

對于工業園用地的地質情況,恒順眾昇委托四川電力設計咨詢有限公司(以下簡稱四川電力)進行勘察。2014 年 12 月 5 日,四川電力表示場地的地質條件不適宜建電廠。

恒順眾昇投資建設印尼工業園項目,屬于“公司的重大投資行為和重大的購置財產決定”,但未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三十二條的規定,及時披露已披露的重大事件出現的可能對上市公司股票價格產生較大影響的進展或者變化的情況及可能產生的影響。

三、恒順眾昇 2014 年 9 月 23 日發布公告,稱與 PT. Artabumi Sentra Industri(以下簡稱 ASI)簽訂《特種冶煉設備成套合同》;2014 年 11 月 29日發布公告,稱與 ASI 簽訂《高爐項目二期工程特種冶煉設備及余熱電站設備成套采購合同》。

恒順眾昇 2015 年 4 月 7日發布公告,稱與 PT. Pacific Metalurgi Indo Smelter(以下簡稱 PMIS)簽訂《高爐項目一期特種冶煉設備及余熱電站設備成套合同》;2015 年 6 月 20 日發布公告,稱與 PMIS 簽訂《高爐項目二期特種冶煉設備及余熱電站設備成套合同》。

ASI 和 PMIS 與恒順眾昇存在關聯關系,但恒順眾昇在上述公告及相應定期報告中,未披露其與 ASI 和 PMIS 存在關聯關系。

四、恒順眾昇 2014 年提前確認與四川電力、ASI、PT Metal Smeltindo Selaras(以下簡稱 MMS)的收入,合計提前確認收入 292,159,335.01 元,合計提前確認利潤 140,332,446.00 元。

我會認為,恒順眾昇的上述行為,違反了《證券法》第六十三條、第六十七條第二款第(十二)項、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第(十四)項及第三十二條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述信息披露違法行為。

對于恒順眾昇不及時披露股東所持 5%以上股份被質押及解除質押事項,賈全臣作為董事長,應當對臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,并且其本人、新余清源股權發生質押及解除質押,并為戴一鳴股權質押融資提供擔保,應當認定為直接負責的主管人員。莫柏欣作為董事會秘書,當對臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,并且其辦理了涉案部分股權質押事宜,為直接負責的主管人員。賈曉鈺作為副總經理,其本人發生股權質押,未對涉案信息披露事項勤勉盡責,為其他直接責任人員。賈玉蘭作為董事,為戴一鳴股權質押提供擔保,并簽署股東會決議同意新余清源辦理股權質押,未對涉案信息披露事項勤勉盡責,為其他直接責任人。

此外,賈全臣作為實際控制人,隱瞞、不告知其本人及新余清源股權質押或解除質押信息,構成實際控制人指使從事信息披露違法行為,應當依據《證券法》第一百九十三條第三款給予處罰。賈曉鈺、戴一鳴作為股東,發生其所持上市公司 5%以上股份被質押事件,未主動告知上市公司,配合上市公司履行信息披露義務,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定,應當依據《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條的規定給予處罰。

對于恒順眾昇未如實披露嚴重影響投資計劃進展的信息事項,賈全臣作為董事長,陳肖強作為總經理,應當對臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,為直接負責的主管人員。莫柏欣作為董事會秘書,應當對臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,為直接負責的主管人員。賈曉鈺作為副總經理,有證據表明其對工業園地質問題知情或應當知情,未對涉案信息披露事項勤勉盡責,為其他直接責任人員。

對于恒順眾昇未如實披露與 ASI、PMIS 的關聯關系事項,對于臨時信息披露,賈全臣作為董事長、陳肖強與姚剛先后作為總經理、莫柏欣作為董事會秘書,應當對臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,為直接負責的主管人員。

對于恒順眾昇未在 2014 年年度報告和 2015 年半年度報告中披露上述關聯關系,賈全臣作為董事長、陳肖強與姚剛先后作為總經理、劉濤作為財務總監,應當對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,為直接負責的主管人員。其他時任董事賈玉蘭、王天文、嚴冬梅、賈曉鈺、徐茂順、強力、肖紅英,監事應明、曲少波、張培榮、付思奇、袁瑞峰,以及高級管理人員付大志、張振波,目前沒有證據表明其已勤勉盡責,為其他直接責任人員。

對于恒順眾昇 2014 年半年度報告、第三季度報告、年度報告提前確認收入事項,賈全臣作為董事長、陳肖強作為總經理、劉濤作為財務總監,應當對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,為直接負責的主管人員。其他時任董事賈玉蘭、陳旭光、葉迎春、姚剛、王天文,監事應明、曲少波、張培榮,以及高級管理人員賈曉鈺、付大志、張振波、莫柏欣,目前沒有證據表明其已勤勉盡責,為其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條第一款、第三款以及《上市公司信息披露管理辦法》第六十四條的規定,我會擬決定:

一、對恒順眾昇責令改正,給予警告,并處以 60 萬元罰款;

二、對賈全臣作為恒順眾昇信息披露違法行為的責任人員給予警告,并處以 30 萬元罰款;對其作為實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為,給予警告,并處以 30 萬元罰款;

三、對陳肖強、劉濤給予警告,并分別處以 20 萬元罰款;

四、對姚剛、莫柏欣給予警告,并分別處以 15 萬元罰款;

五、對賈曉鈺作為恒順眾昇信息披露違法行為的責任人員給予警告,并處以 10 萬元罰款;對其作為股東,未主動告知上市公司需披露的信息,配合上市公司履行信息披露義務行為,給予警告;

六、對賈玉蘭給予警告,并處以 5 萬元罰款;

七、對王天文、陳旭光、葉迎春、嚴冬梅、徐茂順、強力、肖紅英、應明、曲少波、張培榮、付思奇、袁瑞峰、付大志、張振波給予警告,并分別處以 3萬元罰款。

八、對戴一鳴作為股東,未主動告知上市公司需披露的信息,配合上市公司履行信息披露義務行為,給予警告。

此外,賈全臣作為恒順眾昇信息披露違法行為直接負責的主管人員,并作為上市公司實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為,情節較為嚴重;陳肖強、劉濤作為恒順眾昇信息披露違法行為直接負責的主管人員,情節嚴重。依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》第三條第(一)項、第(二)項、第四條、第五條的規定,我會擬對賈全臣采取 10 年證券市場禁入措施,對陳肖強、劉濤采取 5 年證券市場禁入措施。

根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條、《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》第五條及《證券市場禁入規定》第九條的規定,就我會擬對你們實施的行政處罰及證券市場禁入措施,你們享有陳述、申辯的權利,上述第一至六項所列當事人還有要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據,經我會復核成立的,我會將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利,我們將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰和市場禁入決定。

公司目前經營情況正常,公司將在收到正式的處罰決定后及時披露相關信息,敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。 

青島市恒順眾昇集團股份有限公司

董事會

二零一七年十月十六日


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