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上海綠庭投資控股集團股份有限公司 關于收到中國證監會上海證監局《行政處罰事先告知書》的 公告

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證券代碼:A股 600695 證券簡稱:A股 綠庭投資         編號:臨2019-019

                                         B股 900919 B股 綠庭B股

 上海綠庭投資控股集團股份有限公司 關于收到中國證監會上海證監局《行政處罰事先告知書》的公告

        本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整,沒有虛假記載、誤導性陳 述或者重大遺漏。 2019 年 8 月 14 日公司及原董事長、原董事會秘書收到中國證券監督管理委 員會上海監管局《行政處罰事先告知書》(滬證監處罰字【2019】3 號)?!缎? 政處罰事先告知書》全文內容如下: “上海綠庭投資控股集團股份有限公司、俞乃奮、李冬青: 日前,上海綠庭投資控股集團股份有限公司(以下簡稱綠庭投資或公司)涉 嫌信息披露違法違規案已由我局調查完畢,我局依法擬對你們作出行政處罰?,F 將我局擬對你們作出行政處罰所根據的違法事實、理由、依據及你們享有的相關 權利予以告知。 經查明,綠庭投資涉嫌違法違規的事實如下: 一、未及時披露對外借款事項 綠庭投資下屬全資子公司 GreenCourt Capital Inc (以下簡稱 GC Capital Inc)于 2015 年 6 月 5 日認購 FourPoints, LLC (以下簡稱 FourPoints )發 行的借款票據 12,947,416.67 美元,折合人民幣為 79,213,589.93 元,占公司最 近一期經審計凈資產的 15.60%;于 2015 年 12 月 15 日認購 5,040,692 美元,折 合人民幣 32,542,203.48 元,兩次交易共計人民幣 111,755,793.41 元,占公司 最近一期經審計凈資產的 22.00%。對該兩次借款事項,綠庭投資于 2016 年 11 月 15 日收到我局下發的責令整改行政監管措施后,于 2016 年 11 月 19 日發布公 告進行披露。 以上事實,有公司有關年度報告、會議文件、有關公告,公司相關子公司設 立資料、對外借款票據、用款審批單和劃款憑證, 公司及相關人員的情況說明、 有關人員詢問筆錄等證據證明。 根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號,以下簡稱《信披 管理辦法》)第三十條第二款第三項、第三十三條第一款及《上海證券交易所股 票上市規則》(2014 年修訂)第 7.7 條、第 9.2 條、第 9.10 條的規定,綠庭投 資應及時披露 GC Capital Inc 對 FourPoints 的兩次借款事項,綠庭投資未及時 披露的行為,涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六 十七條第二款第三項的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款規定的違法 行為。 二、未及時披露投資進展情況 2015 年 7 月 22 日,綠庭投資第八屆董事會 2015 年度第二次臨時會議決議通 過全資子公司合計出資 1,500 萬美元(折合人民幣 9,175.2 萬元,占公司最近一 期經審計凈資產的 18.06% )參與投資設立 W-G Capital Fund LP (以下簡稱 W-G 基金)。次日,綠庭投資公告了該投資事項。 2016 年 1 月 1 日,GC Capital Inc 與其下屬全資子公司 GreenCourt Investors LLC (以下簡稱 GC Investors LLC)簽署協議,將其兩次向 FourPoints 認購借款票據形成的權益全部轉讓給后者。同日,FourPoints 與相關當事人簽 署協議,將其向 GC Capital Inc 借款形成的兩份借款票據的債務全部轉移給 W-G 基金,并將其中 1,500 萬美元(折合人民幣 9,740.4 萬元,占公司最近一期經審 計凈資產的 12.53%)轉換為 GC Investors LLC 對 W-G 基金的股權。對該投資進 展情況,綠庭投資于 2016 年 11 月 15 日收到我局下發的責令整改行政監管措施 后,于 2016 年 11 月 19 日發布公告進行披露。 以上事實,有公司有關年度報告、會議文件、有關公告,公司相關子公司設 立資料、投資 W-G 基金有關協議,公司及相關人員的情況說明、有關人員詢問筆 錄等證據證明。 根據《信披管理辦法》第三十二條的規定,綠庭投資應及時披露公司于 2015 年 7 月 23 日披露的投資 W-G 基金事項于 2016 年 1 月 1 日的進展情況,綠庭投資 未及時披露的行為,涉嫌違反 《證券法》第六十七條第二款第十二項的規定, 構成《證券法》 第一百九十三條第一款規定的違法行為。 對公司的上述違法行為,俞乃奮作為公司時任董事長,是案涉借款、投資項 目的最終決策人和合同訂立及資金劃款的最終審批人,全程主導了項目談判和運 作的過程,對交易事項完全知悉, 為直接負責的主管人員。李冬青作為公司時任 董事會秘書,對公司的信息披露事務具有組織和協調職責,本案中,項目團隊向 李冬青匯報了案涉事項,李冬青根據自己的專業判斷做出不需披露的意見是導致 公司信息披露違法的重要原因,為直接負責的主管人員。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》 第一百九十三條第一款的規定,我局擬作出如下決定: 一、對綠庭投資給予警告,并處以三十萬元的罰款; 二、對俞乃奮給予警告,并處以三萬元的罰款; 三、對李冬青給予警告,并處以三萬元的罰款。 根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券 監督管理委員會行政處罰聽證規則》(以下簡稱 《聽證規則》)第五條之規定, 就我局擬對你們實施的處罰決定,你們享有陳述、申辯的權利,其中綠庭投資并 享有要求聽證的權利,俞乃奮、李冬青可以根據《聽證規則》第八條之規定提出 一并參加聽證。你們提出的事實、理由和證據,經我局復核成立的, 我局將予以 釆納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利,我局將按照上述事實、理由和依 據作出正式的行政處罰。 請你們在收到本告知書之日起 3 日內將《行政處罰事先告知書回執》(附后, 注明對上述權利的意見)傳真至我局指定聯系人,并于當日將回執原件遞交我局, 逾期則視為放棄上述權利?!? 以上為《行政處罰事先告知書》的全部內容。公司指定信息披露媒體為《中 國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《大公報》以及上海證券交易所 網站(http://www.sse.com.cn),有關信息均以在上述指定媒體刊登的信息為 準。敬請廣大投資者注意投資風險。

 特此公告。 

上海綠庭投資控股集團股份有限公司

 2019 年 8 月 15 日


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